论我国民营企业走向国际市场的政策环境

2001-06-27

走向国际市场是民营企业拓展其生长发展空间的必然选择，这是由我国现阶段宏观经济环境所决定的。过剩经济的来临、加入WTO的逼近、结构调整的加快、体制改革的深化，都对我国民营企业的发展带来了新挑战。民营企业要做大做强，必须站在国际市场的大舞台上，与世界一流企业进行竞争较量。为此，我国政府应该营造一个怎样的政策环境去推动民营企业走向国际市场呢？本文主要针对目前民营企业的发展现状，分析现有政策环境存在的局限性和不合理性，探讨产生这些问题的根本原因，并对民营企业走向国际市场的政策环境提出一些改进的对策建议。

一、走向国际市场：民企拓展空间的必然选择

我国改革开放已进入了一个与国际体制接轨的历史新阶段，前所未有的发展机遇和空前的竞争压力将民营企业推上了一个全新的发展阶段。客观上要求民营企业必须自觉地走向国际市场，以此提高自己的市场竞争力和发展空间。

过剩经济的全面来临使民营企业迎来了“争夺市场”的竞争时代。在短缺经济时代，旺盛的市场需求曾创造出不少民营企业发家的神话，一些民营企业只凭借一两个产品驰骋市场，就可攫取高额利润迅速致富。但在过剩经济条件下，市场竞争已到了白热化程度，充裕的生产能力和不足的市场需求，完全有可能使任何一种产品在顷刻之间成为过剩的滞销品，传统市场的空隙越来越狭小，通过技术、管理、营销等方面的创新，去开拓新市场、占领扩张新市场成为每个企业发展的重要手段。在这样严峻的生存竞争压力下，民营企业要突破竞争重围、寻求发展空间、实现自身的二次创业，首先就必须树立“放眼世界、走向国际市场”的全球化发展理念，以此规划企业发展战略、找准市场定位、有效配置资源、规范内部管理。竞争的时代逼迫民营企业从更大范围内寻求增长空间。

经济全球化趋势的加快使民营企业面对一个更为自由开放的世界。市场空间不断伸展，市场的边界不断被打破，使国际市场与国内市场的边界日趋模糊，企业无论是否走出国门都意味着是站在国际市场大舞台上，面对的竞争对手都是全球性的。如果说，发展对外贸易、进行跨国投资、实行国际合作是走向国际市场的一种选择，那么在国内市场上与国际跨国公司进行竞争、合作，角逐市场，那也是走向国际市场的一种姿态和标志。尽管我国目前大多数民营企业属于中小企业，在国际市场竞争中相对处于规模劣势，但在一个更为自由开放的多样化市场上，民营企业只要具有技术专业化、产品特色化、层次多元化等优势，同样可以在国际市场中拥有一席立足之地。另外，民营企业的制度优势和生长潜能也可通过国际市场竞争得以体现。开放的世界向民营企业展示了广阔的市场空间。

二、政策环境分析：民企走向国际市场的现状

从政府促进企业发展外向型经济、提高国内企业市场竞争力的角度来分析，民营企业走向国际市场的政策环境与国营企业仍存在明显的差异，由于准人限制、政策性歧视等因素导致的不公平竞争和非国民待遇，使民营企业发展外向型经济相对迟缓。

外贸进出口经营权的垄断及准入限制制约了民营企业发展对外贸易的积极性和主动性。

改革开放以来，我国外贸体制进行了一系列的改革，其中外贸公司一统天下的格局得到根本改观。1999年，我国政府颁布了有关赋予私营生产企业外贸进口经营权的试点办法，政策禁烟终于被打破了，民营企业被允许可以自营进出口了。外贸经营权对民营企业的放开有益于民营企业更直接更广泛地参与我国外贸活动，这对促进民营企业发展具有非常重要的推动作用。然而，从营造市场经济各主体公平竞争的政策环境来看，我国对外贸易政策上主要还存在两个方面的问题：一是外贸专业公司的行业垄断依旧，主要允许国有资本准入，对外资的进入已开始试点（如在上海浦东已试点设立中外合资外贸公司），但对于设立民营专业外贸企业，目前政策上还没有松动的迹象。这种市场准入的限制对于民营企业发展是不公平的，从我国加入WTO、融入国际经济全球化的趋势来衡量，这种政策歧视是不符合国际贸易统一规则的，必须加以改革。二是民营生产企业获得进出口自营权的门槛设得太高。从目前政策规定来看，赋予自营进出口权的民营企业一般要求注册资本500万元人民币以上、年进口额100万美元以上。对于大多数中小型民营企业来说，这样的准人条件是太高了，由此也就意味着它们仍无缘获得自营进出口权，仍必须按原有的方式和途径进出口。准入门槛过高的后果是不能从根本上解决整个民营企业发展外贸的内在需要，压抑了其发展的积极性、主动性。

金融制度结构和相关政策歧视限制了民营企业的助资渠道和利用国外资本的范围规模。

利用国际资本市场，发展中外合资合作，是民营企业增强规模实力、引进先进技术、改善经营管理水平、提高市场综合竞争力的一个重要手段和途径。但是，长期来我国大多数民营企业是通过自筹资金或非正规融资渠道来创业、扩大生产和经营。通过国内银行贷款和资本市场融资的比例很低；国外资本介人民营企业的则是寥寥无几；通过国际资本市场渠道进行融资，如海外上市、发行债券的民营企业根本就没有，更谈不上国外金融机构对民营企业有什么信贷业务。据国家经贸委与国际金融公司1999年对北京、温州等城市民营企业的抽样调查显示，只有3－4家民营企业在国内股票市场上市，还没有一家被调查企业曾从国外资本市场获取资本。而有15％的企业计划通过股票市场进行融资，有23％的企业希望跟外国公司建立合资企业，有11％的企业表示愿意向外国银行借钱。

造成我国民营企业融资渠道狭小和利用国外资本规模不大这一状况的主要原因有两个方面，一是我国目前的金融制度结构安排客观上不利于民营企业。现行正规的金融体系仍处于国有经济的全面垄断之下，仍具有极强的计划经济烙印，信贷投放和证券发行的选择主要向国有企业倾斜，处于传统体制外围的民营企业是属于完全的市场经济，所以大多被排斥在现行金融体系之外，难以获取相关的融资支持，表现在国内融资上尚且如此，国外融资则更是难上加难，政策限制紧上加紧。如在B股、H股发行的企业审批和安排国外发行公司债券等方面，国有企业优先，民营企业大多受到政策歧视。

另一方面，长期来我国的外汇管制比较严格，国际资本流动受到我国政府的严格控制，民营企业利用外资条件限制较多。我国的外汇管理制度从改革前严格的计划管制到目前有管理的浮动汇率制，已经显示了很大的开放性，人民币在经常性收支项目方面已实现了自由兑换。但在资本项目下的货币不可兑换制对外资流入具有相当大的影响，表现在债务融资方面。但在资本项目下的倾向不可兑换制对外资流入具有相当大的影响，表现在债务融资方面，只能允许少数几家银行或企业，以国家的名义对外从事债务融资，这使国内企业在公司融资渠道方面受到相对多的限制，民营企业作为体制外围的经济实体，在举债方面的约束自然更多，一些国外金融机构和有意于推动民营企业的地方政府望而却步。允许民营企业与外商合资合作经营，这也是民营企业利用外资的一个重要途径，但是中外合资企业成立审批的条件对于大多数规模狭小的民营企业来说，具有相当多的限制力。据调查统计，目前上海市中外合资私有企业有近百家，相对于私营企业总量比例是相当低的。

政府政策鼓励支持体系的不健全影响了民营企业进行跨国投资和国际经济合作的发展。

选择跨国投资和进行国际经济合作，主要有三种形式：一是市场指向型的。为了拓展产品出口市场、发展对外贸易；二是资源导向型的。为了利用比较优势，建立原材料生产基地；三是技术引进型的。为了吸收国外先进技术和管理水平，收购兼并、参股或控股国外先进技术的企业。另外，发展海外工程承包和国际招标、开展国际租赁业务、买壳上市和BOT投资方式等，也是企业实行跨国投资的重要方式。目前我国民营企业的跨国投资主要还是属于市场指向和资源导向型的，尽管也有一部分具有实力的民营企业开始进入国际市场，尝试用收购兼并等现代对外投资的形式，介入高新技术行业，但大多数民营企业还停留于以“边贸活动”为主体内容的小型对外投资上，民营企业进行跨国投资和国际经济合作总体上还处于相当初级的自发阶段。这不仅是由于我国民营企业的整体实力规模较小、产业发展层次偏低，而且还因为我国对民营企业发展还存有较多的限制条件，缺乏健全的鼓励民营企业跨国投资的政策支持体系。

由于我国经济发展水平尚低，目前跨国投资的发展还比较落后，主要属于政府主导推进型的。为此，金融型跨国公司、技工贸结合集团，民营中小企业主要通过适当“跟进”方式对外投资来参与国际分工的。从财政金融支持的政策措施来看，政府设立的一些对外投资基金主要面向国有大企业集团，财政税收优惠也往往从这些企业角度考虑。从扩大资本供给、拓展融资渠道来看，对外投资项目的国内外信贷、国际资本市场发行B股与债券、资本流出的外汇管制等政策措施，国有大企业都优先于民营中小企业，民营企业大多处于被忽视的地位。从信息咨询和辅助系统来看，政府有关服务部门的设立和运作主要面向国有企业，民营企业难以有效获得海外经济信息、商业咨询等服务；从风险防范和补偿系统来看，多边投资保障体系是政府为保护企业对外投资的经济利益而设立的措施，一般由政府、保险机构企业、互助基金、特定企业组成，现阶段我国政府出面建立的多边投资保护协定所覆盖的国家微乎其微，民营企业海外投资的风险防范还难以得到政府政策的有效保护。

另外，民营企业与外资企业在国内市场的竞争中，也显得缺乏相应的政策保护环境。民营企业是民族产业发展的一个重要主体，是我国对外开放中必须加以大力扶植和鼓励发展的。但在政府的实际操作上，三资企业有享受着越国民待遇政策优惠的倾向，而民营企业则承受着非国民待遇的政策歧视，两者的反差在行业准入和税收优惠上体现得十分明显，这也是两者不公平竞争的现实，使民营企业在走向国际市场过程中显得更为困难重重。

三、若干对策建议：民企需要怎样的政策环境

政府营造一个宽松自由、公平公正、统一规则的政策环境，是民营企业发展壮大的根本制度保护，也是民营企业加快走向国际市场的重要前提条件。从民营企业走向国际市场的现状和存在问题的分析来看，目前我国政府要集中进行的政策环境建设主要应包括三个方面：一是进一步放宽行业投资、市场准人范围的政策；二是逐步改变不同所有制企业在财税、金融、技术创新等方面的政策落差；三是完善民营企业财产利益等方面法律保护的政策。具体落实到对外经济关系层面，可以作重点突破的政策环境建设表现为：

放宽民营企业外贸经营权的准入条件，允许发展民营外贸公司。

从世界经济全球化发展趋势和我国加入WTO后的情况来看，改变外贸进出口经营的垄断权，使所有相关工商企业包括民营企业机会均等地都享有外贸进出口经营权，并将外贸经营权的审批制改为注册登记制。打破外贸专业公司国有垄断格局，是我国外贸发展的趋势，也是外贸体制改革必然的选择目标，届时各种类型的企业将按照统一的国际贸易规则开展对外经贸活动。当然，这需要一个过程，短则3－5年，长则10年以上。为此政府应利用加入WTO后的这一过渡时期，尽快提升我国民族产业和产品的市场竞争力，以对付强大的国际竞争对手，因为外资一旦进入我国外贸经营领域，其竞争优势十分明显。放宽民营企业外贸经营权的准入条件、允许发展民营外贸公司，使更多的民营企业进人国际市场，扩大产品的市场占有率，提高民营企业市场竞争力。这不仅有利于加快提升民族产业的结构层次，而且也有益于提高国有外贸企业的竞争意识和改进经营管理方式。另外，政府要进一步完善进出口配额的管理办法，完善招标制度，扩大招标范围，允许有出口实力的民营企业参与招投标。因此，政府如不利用过渡期在外贸经营上给民营企业一个宽松、公平的政策环境，让民营企业更多地参与国际竞争，那么就会错失民营企业加快发展的良机，最终不利于我国民族产业的振兴和整个经济竞争力的提高。

在理论上认同民营企业与国有企业具有相同的外贸经营权也许相对要容易些，但在实际操作中，还存在许多难以逾越的困难和问题，突出表现在原有利益格局难以突破。一方面由于大多数民营企业规模小、信用等级低、产品技术含量不高，在开拓国际市场方面具有交易成本高、经营风险大等现实问题，这一定程度上影响了政策制定者的视线，以为过多赋予其外贸经营权不仅是政策资源的浪费，同时还不利于我国对外经济的宏观调控，并可能会影响到我国的经济安全和国际形象。另一方面，外贸经营权作为政府掌握的一块重要的侍权资源，具有为政府带来高收益的特性，政府之所以赋予国有企业是因为其资产是国有的，其利润和收益能汇入政府口袋。如果让所有企业都来分享这一权利，那么其原有的垄断收益也就会逐渐递减乃至消失。这就是为什么在体制改革卓越有成效、市场化进展加快的条件下，外贸特权还根深蒂固、不易彻底改革的根本原因。匆匆使政策操作能顺利进行，我们认为取决于三点：一是政府与企业关系的界定程度，其前提是政府机构改革落到实处，政府职能规范化；二是民营企业对国有企业改革推进的深化，其关节点是现代企业制度建设顺利推进；三是WTO后跨国公司角逐国内市场的力度和强度增强，其影响力可唤起人们对民族产业的关注。

加快国内外金融市场向民营企业开放，允许发展民营金融机构。

融资难是我国目前民营企业生存状态的最典型特征，也是民营企业走向国际市场难以成气候的一个关键原因，规模小、资金短缺、投资方式单一势必造成民营企业产品开发难、市场开拓能力弱、风险承受能力差，在国际市场上缺乏竞争力。这客观上反映了支撑民营企业发展的政策环境存在缺陷，所以加快国内外金融市场向民营企业开放，是改善民营企业发展政策环境的一个重要方面。从信贷市场来看，国家大政策上已允许和鼓励国有商业银行向民营企业贷款，但实际操作效果并不理想，目前国有商业银行对民营企业贷款的比例很低，不足三％。造成这一状况的主要原因，是由于缺乏与之相配套的社会化、商场化程度较高的中介服务机构和风险担保机构，为此银行与企业之间由信息不对称造成的经营风险就无法有效化解，银行从规避经营风险的角度考虑对中小型民营企业的信贷就比较谨慎。针对目前我国设立民营金融担保机构控制比较严格的现状，我们建议，政府可加快中介服务机构的民营化改造步伐，并适当放开民间资本进入风险担保领域，依靠市场化运作与化解银行和企业之间的风险问题。同时在加强金融监管、整顿金融秩序的前提下，仍要积极发展各种形式的民间金融机构，尤其可尝试加快发展民营商业银行，如通过中小商业银行的改制重组，导向民营化；还可通过“增量”发展，在体制外围新增民营银行。在此，政府只需设定规则，让各个主体在竞争中消长变化，自然演进，不必管得过多。

从我国资本市场形成和发展来看，政府政策长期明显偏向国有企业。改组上市、发行债券、收购兼并等筹资途径都向企业倾斜，民营企业则缺乏相应的政府支持。对此，政府应从完善证券法，规范证券上市和交易的角度，让符合上市条件的大型民营企业尽快进入主板市场。同时，加快推进二板市场建立，以便使更多的有良好发展前景的高科技民营企业及中小规模的民营企业，能与其他企业一样公平地改组上市融资，解决其企业和发展的资金供给。就开放资本市场的角度来看，通过国际资本市场筹资，如发行B股、H股及有关公司债券，政府在政策制定上应赋予民营企业与国有企业以平等的权利。

提高政府对民营企业的政策支持力度，推进对外经济合作的发展。

在我国市场经济发展中，政府是企业的领导者、推动者和服务者，其中服务者的角色最重要。为民营企业生存发展提供更多服务、提供迅速发展的有力支持是现阶段我国政府发展经济作用的一个重要方面，有一种观点认为“政府的主要功能是为企业服务，而不是自己去发展经济”，这同样体现在政府对企业发展对外经济的政策支持和服务上。

政府对民营企业走向国际市场的政策支持可包括三点：一是法律保障。即民营企业必须在一个良好的规范化的法律制度框架下生存发展，民营企业的财产权、经济权等得到法律的保护，民营企业在债务、产权和在交易过程中发生纠纷等问题政府可以提供法律援助和支持。在参与国际贸易和国际合作过程中，国家的法律保障对于民营企业具有更为重要的意义，可以规避许多风险，如发达国家对我国企业产品出口不恰当的“倾销”指责和惩罚，我国政府可以通过一定的法律程序进行交涉，如对国际上侵权与被侵权事件的处理，政府具有完备的法律依据加以援助。二是技术、信息支持。在以信息技术、生物工程技术等高新技术为基础的新经济的发展中民营企业已逐渐成为主角，民营企业要突破技术瓶颈、发展高新技术产业，政府提供有效的技术支持是非常关键的，政府可以采取措施鼓励国有科研单位、高等院校和民营企业形成有机的结合体，共同研究开发新技术、新产品，并可以通过激励机制、吸引人才，推动技术创新，为民营企业提高技术水平创造一个创新环境。在提供信息服务方面，政府也扮演着一个重要的角色，如利用我国驻外领事馆的商务处、经参处等汇编一些国际商业、投资情报，利用外资委等机构进行投资、资信等的调查。三是财税金融支持。民营企业的发展，尤其在初创时期常常面临资本金不足的困境，如何帮助民营企业创业或上规模、上档次，政府的财税金融支持很重要，如税收优惠政策激励，政府基金的扶植、政府主导的风险投资体系建设等，对民营企业走向国际市场具有举足轻重的作用。

作者：上海社会院经济研究所 杨亚琴来源：《社会科学》2001年第5期