资源位的层级结构及其政策启示

2001-07-25

所谓资源位，就是在广义资源空间中，能够被某经济系统（经济主体）实际和潜在利用、占据或适应的部分，就称为该经济系统的资源位。在以往的研究中，答廷全详细论述了资源位理论的基本思想，提出了资源位理论的分类系统，特别论述了存在资源位（实际资源位和潜在资源位）与非存在资源位；论述了资源位的构成及其相互关系，并构造了描述资源位构成之间相互关系的数学模型；利用资源位概念给出了产业经济系统自组织演化的数学模型，从形式上推广了配第――克拉克定律（Pitty－Clark’s Law）。本文着重探讨资源位的层级结构及其政策启示。

一、 资源位的层级结构

众所周知，资源是相对于主体而言的。根据定义，资源位所对应的主体就是经济系统。根据系统经济学的研究成果（昝廷全，1995），经济系统具有层次性，按照组织水平的不同，可以把经济系统划分为个人（最基本的经济元）、家庭经济系统、企业经济系统、区域经济系统、国家经济系统和全球经济系统等。于是，我们自然得出资源位的层级结构：个人资源位、家庭资源位、企业资源位、区域资源位、国家资源位和全球资源位，甚至还可得出支撑人类在地球上长期可居住的全球生态资源位等。为了简明易见，可以将资源位的层级结构表示成图1的形式。



1．个人资源位

个人资源位是指，在广义资源空间中，个人所能实际和潜在利用、占据或适应的部分。因此，个人资源位与个人对资源的观控能力有关，观控能力越高，其资源位也就越高。也就是说，一个人的资源位高低与他所处的社会地位、声望和所掌握的权力大小有关，所以，处于一个组织底层的员工的个人资源位要小于组织高层领导者的个人资源位，二者的差异主要是因为高层领导者可以以组织的名义去观控社会资源，而普通员工没有这个权力和机会。
从长期来看，影响所有层次资源位的两个最根本因素是制度创新和技术进步。在自给自足的封建社会，每个人的资源位水平非常有限。随着技术进步和制度创新，每个人交往的范围不断扩大，对大自然的观控能力逐步提高，其资源位的水平一直在不断提高。特别是互联网技术的快速发展，使得个人可以在全球范围内寻求和利用资源。从横向来看，个人资源位还与所在的国家、地区、企业和家庭等有关。

综上所述，一个人资源位的高低与国家、地区、企业、家庭、技术进步、制度创新以及他所处的社会地位、声望（信誉）和所掌握的权力大小等因素有关，或者说，个人资源位是国家、地区、企业、家庭、技术、制度、地位、声望、信誉、权力等的函数，即

个人资源位=f个人（国家、地区、企业、家庭、技术、制度、地位、声望、信誉、权力…）

2．家庭资源位

根据美国经济学家、经济学诺贝尔奖获得者贝克的观点，家庭也是经济分析的独立单元，家庭层次也有其独特的经济问题。从本质上讲，也就是说每个家庭也都有资源位的问题。所谓家庭资源位是指家庭作为一个独立的经济系统所能实际和潜在利用、占据或适应的广义资源。

从短期看，影响家庭资源位的最主要因素就是家庭所处的社会阶层。一般来讲，家庭所处的社会阶层越高，其资源位也越高。在封建世袭社会中，皇帝的儿子自然是皇子，在其父之后皇子自然地继承是位，而不管其能力如何。这里暂不论其合理与否，我们想要指出的是处于不同社会阶层的家庭其资源位是有明显的不同。最近有关调查表明，书香门第子女的升学率普遍高于其他家庭。我国历史上著名的“孟母三迁”说的是孟子的母亲为了给孟子创造一个较好的成长环境（邻居）而三次搬家，其实质就是为了改善其家庭资源位。另外，在我国历史上还有通过联姻来巩固和扩大其统治地盘的案例，其实质都是为了改善和提高其家庭资源位。

此外，影响家庭资源位的因素还有家庭的信誉、整体形象、所处的制度环境和所处的国家和地区等，进而决定了其可利用和可接近的自然环境、公共设施、公共服务和社会治安环境等。

综上所述，我们认为，家庭资源位是其所处的国家、地区、企业、社会阶层、信誉和形象等的函数，即家庭资源位=f家庭（国家、地区、企业、社会阶层、信誉、形象）

3．企业资源位

企业资源位是指，在广义资源空间中，企业作为一个经济系统能够实际和潜在利用、占据和适应的广义资源。

第一，一个企业资源位的高低取决于该企业所处的国家和地区。这从宏观上决定了该企业资源位的框架。随着一个企业所处的国家和地区地理位置的不同，其资源位水平也会发生变化。这也是许多跨国公司在不同国家和地区进行迁移的一个主要原因。例如，一个劳动密集型的集装箱生产厂要建在周围有相应配套机械加工厂的地区，同时还要求该地区要有充足的廉价劳动力供给。实际上，国际集装箱生产中心在英国、美国、台湾地区、韩国和中国的转移正是遵从这样的规律。

第二，一个企业资源位的高低取决于该企业的管理水平和能够从外界取得资源的能力。田国强在讨论中国的集体企业的本质时，曾经把能够获得政府所有或政府控制的资源的能力看作是生产过程的输入，并指出该能力在有明显的政府干预和市场缺乏或不完善时尤为重要。改革开放初期，我国有一批政府官员下海办企业，由于这批官员的特殊经历和身份，就决定了他们所办的企业在寻求政府资源包括政府优惠政策的支持时具有明显的优势，使得这些企业具有较高的企业资源位。实际上，我国政府早就注意到了这个问题，先后作出了政企分开和限制领导人子女或直系亲属开办企业等规定，这将有利于为各类企业提供一个公平竞争的制度环境。

第三，从长期来讲，一个企业资源位的高低主要取决于企业自身的技术创新能力，这是提高企业资源位的最为直接的办法。世界500强的大跨国公司都有自己的研发（R&D）中心。目前我国政府也正在提倡和扶植大集团公司在其内部创办自己的研发中心，并拨出专款进行扶持。这将有利于我国企业资源位的持续提高。

综上所述，企业资源位是国家、地区、管理水平、获取政府资源的能力，技术创新能力，制度环境等因素的函数，即

企业资源位=f企业（国家、地区、管理水平、各种能力、制度环境…）

4．区域和国家资源位

区域资源位首先取决于它所在的国家，这是区域资源位的宏观背景。在其他情况相等的条件下，位于发达国家的区域经济系统和位于落后国家的区域经济系统的资源位水平具有显著的差异。就是在一国内部，由于其所处的具体地理位置不同，其所拥有的区域资源位亦不同。典型地来讲，我国的东部、中部和西部的区域资源位存在明显的差异。从自然资源的禀赋上来讲，西部要优于东部和中部，但从广义资源系统的总体上来讲，西部的区域资源位又明显劣于东部，包括自然环境、制度安排和制度环境、人文环境和收入水平等。因此

地区资源位=f地区（国家、自然禀赋、制度安排、制度创新…）

国家资源位是指一个国家能够实际和潜在利用、占据或适应的广义资源。它首先取决于一个国家在地球上所处的地理位置和自然禀赋。例如阿拉伯国家具有丰富的石油贮量，而某些南非国家自然资源十分匾乏，这就客观上决定了这些国家之间资源位的差异。当然，随着科学技术的进步和经济全球化进程的加快，自然禀赋在整个广义资源系统中所占的比重越来越下降，一个国家资源位水平的高低更多地取决于其技术进步和在国际分工中所处的地位。我国20年改革开放的经验表明，对外开放和体制改革对提升一个国家的资源位具有重要影响。因此，国家资源位是自然禀赋、技术创新、国际分工、改革开放等因素的函数，即

国家资源位=f国家（自然禀赋、技术创新、国际分工、改革开放…）

5．全球资源位

全球资源位是指全球经济系统作为一个整体所能实际和潜在利用、占据或适应的各种资源的总和。因此，全球资源位又称为人类资源位。它首先取决于全球的自然禀赋；其次取决于整个人类所拥有的科技知识总量及其在全球的分布；同时还与全球经济系统的制度创新和制度安排有关。

从本质上讲，全球资源位水平的高低从客观上决定了全球经济发展的水平，全球资源位的变化决定着人类经济社会的可持续发展能力。自然界支持人类在地球上长期可居住的各种自然因子和条件都属于全球资源位的范畴。因此，全球资源位与人类生态学、资源经济学和生态经济学研究密切相关。利用资源位可以更好地表述系统经济学三大基本公理之一的可持续发展原理（昝廷全，1997）。

综上所述，全球资源位是自然禀赋、科技资源总量、科技资源分布、制度创新、制度安排等的函数，即

全球资源位=f企业（自然禀赋、科技资源总量、科技资源分布、制度安排、制度创新）

二、资源位之间的相互关系

资源位之间的关系包括不同层次资源位之间的关系，相同层次资源位之间的关系和资源位的专有性三个方面的内容。

1．不同层次资源位之间的关系

根据系统经济学的研究成果（昝廷全，1995），按照组织水平的不同，可以把经济系统划分为家庭经济系统、企业经济系统、区域经济系统、国家经济系统和全球经济系统等。其中，个人是最基本的经济元，全球经济系统是迄今为止最大一级的经济系统组合。从不同层次的经济系统的相互关系上来讲，低层次的经济系统的形成、发展和演化要以高层次经济系统为背景和框架来展开。换句话说，高层次经济系统对低层次经济系统施加一定的约束和观控作用，或者说提供了一个基本的制度环境。反过来讲，高层次经济系统又以低层次经济系统为载体，高层次经济系统的许多行为要靠低层次经济系统来体现。

根据不同层次经济系统之间的相互关系，我们自然可以得出不同层次资源位之间的相互关系：

低层次资源位要以高层次资源位为背景来展开，也就是说，低层次资源位是高层次资源位的函数，即

f个人=F1（f家庭、f企业、f区域、f国家、f全球）（1）
f家庭=F2（f企业、f区域、f国家、f全球）（2）
f企业=F3（f区域、f国家、f全球）（3）
f区域=F4 （f国家、f全球）(4)
f国家=F5（f全球）（5）

从上面的公式（1）不难解释本文开头所提出的问题。个人资源位（f个人）不仅与个人情况有关，还与他所在的家庭、企业（单位）、地区和国家有关。因此，即使是同样一个人，由于他所处的国家、行业或单位（大学）的变化，其个人资源位都将发生变化，因之，其所能创造的财富和个人收入也将发生相应的变化。

2．同一层次资源位之间的差异

同一层次，不同经济系统的资源位差异等于自身因素差异加上所有高层次资源位差异的总和，即



这里△f个人△家庭△企业△区域△国家分别表示不同个人、不同家庭、不同企业、不同区域和不同国家之间的资源位差异；○个人○家庭○企业○区域分别表示由于个人、家庭、企业、区域等自身因素所造成的资源位差异。

根据上面的公式不难看出，即使不计自身因素差异，由于出身于不同的家庭、供职于不同的单位或国家都会导致个人资源位的差异。对于不同的企业来讲也是如此，即使两个企业的自身因素完全相同，如果这两个企业位于不同的区域和国家，则他们的企业资源位也可能悬殊极大。这主要取决于不同区域和不同国家的资源位差异。

3．资源位的专有性

资源位的专有性是指，在广义资源空间中，有些广义资源只对某一层次的经济系统才有意义．或者说才构成其资源位的组成部分。根据资源位与产权之间的对应关系，产权也应具有层次性，在”明晰产权”的过程中，要明确哪些资源的产权应当明晰到什么层次，并不是所有资源的产权都能明晰到个人，将有些资源的产权明晰到个人可能是没有意义的。

三、若干政策启示

理论的目的在于指导实践。根据本文的研究可以从资源位的层级结构观点得出以下几点政策启示。

第一，个人、企业和区域的资源位高低不仅取决于其自身因素，还与整个国家和所在的区域的资源位密切相关，这就要求人们在经济实践中要以大局为重，正确处理好个人利益、企业利益和地方利益与国家利益之间的关系。唯有如此，才能保证个人、企业与地方和全社会的可持续发展。

第二，在制定人才政策时，不仅注重提高引进人才的个人待遇，同时还要注意改善整个地区和单位的资源位水平，包括提供一个宽松的、机会均等的公平竞争环境等。认识到这一点，对引进人才和留住人才都十分重要。

第三，不同个人、不同企业、不同地区的资源位差异不仅取决于其自身因素，还与其所处的层级背景有关。因此，在评价一个人的成绩、评价一个企业的绩效和评价一个地区的经济业绩时，不能片面地只看绝对结果，而不顾其他因素的相对差异。

第四，根据资源位的专有性，在“明晰产权”的过程中，要根据客观规律，资源的产权应当明晰到什么层次就明晰到什么层次，那些主张把所有产权都明晰到个人的做法与把所有产权都归属于国家的做法是同样错误的。

作者：昝延全来源：《中国工业经济》（2001年第6期）